論文展⑥ |《專利戰爭之專利預警》

四川九鼎天元集團

慶祝新中國成立70周年特別策劃

——知識產權引領經濟高質量發展

地方的探索與實踐研究報告集論文展


第六期

《專利戰爭之專利預警》



摘要

  知己知彼,百戰不殆。在現代戰爭中有預警機,在專利戰爭中有專利預警。所謂專利預警,是指通過收集、整理、分析和判斷與本企業主要產品和技術相關的技術領域的專利文獻以及自身的專利狀況,對企業在經營、發展等情況下,可能發生的重大專利糾紛和可能產生的危害程度等情況向企業決策層發出警報。通過有效的專利預警,可以使企業提早且合法地消化吸收并創造出新產品,并清楚了解自身專利技術情況,使企業在市場競爭中贏得主動,而且還能夠了解競爭者的動向,發現來自他人的專利威脅,較好的維護企業的利益和最大限度的減少損失;同時,還能避免重復研發,為企業節約大量人力與財力成本,從而以最小的代價獲得最大的收益。


關鍵詞:專利預警 風險評估 專利風險

知識產權糾紛

  《孫子·謀攻篇》中說:“知己知彼,百戰不殆;不知彼而知己,一勝一負;不知彼,不知己,每戰必殆”。

  在現代化戰爭中,如果能提高空中預警能力,是使軍事力量變得強大的最有效途徑。預警機即空中指揮預警機,是指擁有整套遠程警戒雷達系統,用于搜索、監視空中或海上目標,指揮并可引導己方飛機執行作戰任務的飛機,它具有監視范圍大、指揮自動化程度高、目標處理容量大、抗干擾能力強、工作效率高等優點,目前全球最先進的預警機主要有中國的“空警-2000”預警機,美國的波音 737“楔尾”空中預警機,日本的波音 E-767 預警機以及以色列的“費爾康”707 預警機。可見,在現代戰爭中,預警機已經成為了至關重要的作戰武器,具有巨大的戰爭價值。

  而在企業的知識產權戰爭中,專利是企業的重要攻擊及防御武器,在這場激烈的專利戰爭中,企業通過專利預警能很好的起到知己知彼的作用。所謂專利預警,是指通過收集、整理、分析和判斷與本企業主要產品和技術相關的技術領域的專利文獻以及自身的專利狀況,對企業在經營、發展等情況下,可能發生的重大專利糾紛和可能產生的危害程度等情況向企業決策層發出警報。通過有效的專利預警,可以使企業提早且合法地消化吸收并創造出新產品,并清楚了解自身專利技術情況,使企業在市場競爭中贏得主動,而且還能夠了解競爭者的動向,發現來自他人的專利威脅,較好的維護企業的利益和最大限度的減少損失;同時,還能避免重復研發,為企業節約大量人力與財力成本,從而以最小的代價獲得最大的收益。


一、中國企業的專利之殤與夢醒之時

  (1)專利之殤

  DVD 專利費事件是中國加入世界貿易組織后國內企業遭遇的一場慘烈的專利戰爭,在這場專利戰爭中,DVD 這個曾代表著中國出口創匯的高科技產業,這個曾經產量占據世界產量 90%的產業,在外國幾大 DVD 技術開發商建立的專利技術壁壘下,國內企業被碰的頭破血流。

  其中,外國的幾大 DVD 技術開發商分為 6C、3C、1C 和幾個專利收費組織。6C 由日立、松下、JVC、三菱、東芝、時代華納六家公司組成;3C 由索尼、先鋒、飛利浦三家公司組成;1C 為湯姆遜公司,MEGLA 則為 16 個專利人(單位)組成的專利收費公司。最終,中國電子音響工業協會代表國內百余家 DVD 生產企業,分別與幾大 DVD 技術開發商簽署了協議,導致 DVD 產品的出口價格上漲 10 美元,出口增長勢頭受阻,曾經繁榮的國產 DVD 一片蕭條,國內 DVD 生產企業紛紛關門倒閉。

  究其原因,首先,應該是當時的國內企業專利意識還很淡薄,有些 DVD技術實際是由我們企業自主開發的核心技術,但是沒有進行專利申請,從而不僅得不到我國專利法的保護,還使外國企業申請專利成功,并反過來對我們發起專利訴訟。其次,國內企業在產品出口前,對于出口國的專利情況并未作詳細的專利分析,并未對出口后可能發生的重大專利糾紛和可能產生的危害程度進行有效的預警,只是閉著眼睛一味地向前沖而毫無戰略可言,最終,成為中國制造業的一大舊傷,并且至今還在時時作痛。

  (2)夢醒之時

  2011 年,南車資陽機車有限公司(現中車資陽機車有限公司)的 SCT機車即將出口澳大利亞,這是南車資陽機車有限公司首次將客車機車出口到澳大利亞。該 SCT 機車將根據簽約方(客戶)的要求設計以滿足澳大利亞本國的各項技術標準。考慮到 SCT 機車出口到澳大利亞后,其技術可能會侵犯澳大利亞的相關知識產權,競爭對手也可能采取知識產權相關的手段阻撓SCT 機車進入澳大利亞,因此,需要在 SCT 機車出口到澳大利亞之前對其引起知識產權侵權的風險進行評價與規避。

  南車資陽機車有限公司(以下簡稱“資陽機車”)委托國內專業的代理機構以及頂尖的專家團隊,對上述 SCT 機車中相關技術以及澳大利亞相關法律法規的了解,通過檢索、法律狀態確定、相關度分析、權利要求保護范圍確定、侵權原則分析等手段,提出了相應專利風險評估與預警,最終形成了詳細的關于 SCT 機車中相關技術專利風險評估及預警分析報告,該報告指出了 SCT 機車出口澳大利亞存在的風險,且相應地給出了應對措施,以預警可能存在的侵權糾紛,盡可能采取有效措施防止競爭對手的阻擾,給資陽機車提供了決策依據;同時,分析了資陽機車在澳大利亞主要競爭對手知識產權的情況,為資陽機車今后知識產權工作重點和突破點指明了方向。

  二十一世紀是知識經濟時代,而知識經濟的核心則是科學技術尤其是高新技術,隨著知識經濟的快速發展,知識產權已成為決定企業競爭力的關鍵因素之一,在中國加入 WTO 后,標志著我國的企業要置身于全球性高度激烈的市場競爭之中。面對如此激烈的競爭環境,我們的企業在經歷了一系列具有重大影響的知識產權事件之后,逐漸認識到了知識產權的擁有以及研發與獲取自主知識產權的創新能力的高低對于企業生存與發展的重要性。然而,在海外市場,我國企業在“走出去”的過程中,仍然頻繁遭遇了各種國際專利壁壘,對我國企業在海外市場的發展造成了嚴重影響,對此,我們企業在“走出去”之前,對于本行業海外專利的風險評估及預警分析則顯得尤為重要,國內企業在產品出口到國外的過程中,通過有效的專利風險評估及預警分析,能最大限度的降低企業在海外市場的侵權風險。然而面對發達國家的先進企業在知識產權戰略上的發展與布局,國內企業在海外市場的競爭中將會面臨前所未有的巨大挑戰。


二、企業上市之痛

  (1)自我的戰爭,不知己的苦果

  蘇州恒久光電科技股份有限公司(以下簡稱“蘇州恒久”)是一家研發生產激光有機光導鼓的民營企業,成立短短幾年便發展成為行業內產量最大的企業之一,被媒體譽為“中國激光 OPC 鼓行業領航者”、“具有創業板精神”、“集產品創新、高科技、民族品牌和高成長性于一身”的蘇州恒久。

  2010 年蘇州恒久在 IPO 路演時,介紹其擁有 5 項現有專利技術、3 項發明專利申請、1 項實用新型專利申請以及 10 項國際領先、國內首創或國內領先非專利技術。然而,就在獲準創業板公開發行新股的前夜,四項外觀技術專利和一項實用新型專利因未繳年費導致專利權終止,其申明正在國家知識產權局審查的兩項發明專利也被發現早已失效。

  最終,蘇州恒久的上市資格被中國證監會撤銷,蘇州恒久不僅沒有上市成功,還向投資人賠付巨額損失,同時參與蘇州恒久發行的保薦人和律師事務所也受到相關的懲罰。直到 2016 年,蘇州恒久才成功上市。

  蘇州恒久“專利門”事件充分的告訴我們,專利預警并非僅僅是針對競爭對手、針對某個行業或者某個地區專利信息的收集與分析,專利預警對于企業自身同樣需要,尤其是在企業處于上市等關鍵階段時,通過對自身專利狀況的預警,真正做到知己,從而避免在資本市場上演如此“鬧劇”!

  (2)吸取教訓知己而成功

  福建星網銳捷通訊股份有限公司(以下簡稱“星網銳捷”)是一家有著核心技術優勢和發展前景的高科技通訊企業。星網銳捷在其招股意向書中披露其擁有發明專利 8 項、實用新型專利 35 項、外觀專利 12 項及正在申請的專利 12 項。

  然而,星網銳捷受蘇州恒久事件的影響,在上市前通過自查發現,其部分實用新型專利和外觀設計專利,因未續繳年費等原因已被終止,使得專利權失效,同時亦有部分正在申請的專利申請在審查階段發生變化,其法律狀態與招股意向書內容存在差異。

  最終,星網銳捷緊急刊登公告,暫緩發行公開,重新進行信息披露,通 過再次過會,最后恢復發行,成功上市。

  星網銳捷的專利事件雖然在一定程度上給公司形象帶來了負面影響,但是最終其吸取了蘇州恒久“專利門”事件的教訓,在上市前對自身專利進行了預警,做到了知己,及時消除了信息披露不實的缺陷,最終成功獲得上市。

  (3)知彼才能對付半路殺出的“攔路虎”

  地爾漢宇是一家為全球領先的家電企業提供電器配件的高新技術企業,國內洗衣機、洗碗機等專用排水泵供應商。2012 年 4 月 25 日,該公司上市通過證監會發審委審核,正式發布招股說明書,登錄創業板。

  然而,也就是在這一時點,競爭對手雷利電器在 2013 年 4 月向南京市中級人民法院起訴包括地爾漢宇在內的三家公司,認為三家被告在沒有經過雷利電器授權許可的情況下,生產和銷售涉嫌侵犯雷利電器持有的名稱“一種排水電機”的實用新型專利,要求三被告停止侵權行為,賠償經濟損失 100萬元,并承擔相關訴訟費用,隨后將賠償金額增加至 5000 萬元。

  隨后,地爾漢宇于 2013 年 8 月對雷利電器的排水電機專利向國家知識產權局專利復審委員會提出了無效宣告請求。2014 年 11 月 28 日,國家知識產權局專利復審委員會做出了第 24458 號無效宣告請求審查決定書,決定宣告雷利電器的排水電機專利權全部無效。

  最后,盡管地爾漢宇并沒有因為上述專利侵權訴訟影響到上市進程,但依然給一些擬上市公司敲響了警鐘。類似的案例還有石英股份和永安行等均是在上市前遭遇了專利訴訟,可見,知識產權作為擬上市公司的核心資產,在受到擬上市公司重視的同時,也會遭到競爭對手的緊盯。通過發起惡意專利訴訟,延緩擬上市公司的上市進程,已成為不少公司采取的一種商業競爭手段。

  而通過專利預警,能夠有效的幫助企業在上市的關鍵階段將知識產權糾紛風險降到最低,通過在上市前的專利預警,針對企業生產、制造、銷售及使用的產品或使用的核心技術進行全面的侵權判斷分析,在企業上市前將可能發生的侵權糾紛解決或規避,有效避免因知識產權糾紛而造成的上市暫緩,甚至是擱淺。

  知識產權風險,尤其是專利權風險,已經成為懸掛在諸多擬上市公司頭上的“達摩克利斯之劍”,如何有效的解決或規避專利風險,做好專利預警是企業能夠在上市之路通暢順達的關鍵,只有知己知彼,才能從容不迫,立足于資本市場的狂潮之中。


三、小結

  專利預警能夠幫助企業了解自己可能遇到的知識產權技術壁壘以及自己專利技術的狀況和潛在的技術發展空間,有效避免低水平的重復研發,避免企業經營與發展過程中的侵權風險,真正做到知己知彼,百戰不殆。


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