論文展⑤ |《專利運營中技術價值評價的探索》

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地方的探索與實踐研究報告集論文展


第五期

《專利運營中技術價值評價的探索》




《專利運營中技術價值評價的探索》

摘要

  隨著國家大力推行知識產權戰略,專利運營日漸成為知識產權工作中非常重要的一個版塊。在專利運營中,許可、轉讓以及質押融資是常見的幾種運營模式,而這個活動過程中,專利究竟價值幾何、判斷專利價值的因素有哪些,是擺在專利運營從業者面前的問題。本文通過總結近年來的工作經驗,探討專利運營中技術價值評價的方法和標準。

  關鍵詞:專利運營 價值評價

  一、問題背景

  1. 專利運營的政策背景

  2008 年 6 月 5 日,國務院發布《國家知識產權戰略綱要》,其中在促進知識產權創造 和運用一節中指出:推動企業成為知識產權創造和運用的主體。促進自主創新成果的知識產 權化、商品化、產業化,引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市 場價值。在此背景下,以知識產權轉讓、許可、質押為主要方式的知識產權運營,尤其是專利運 營在相關部門的大力倡導下在全國陸續展開。2012 年 4 月 28 日,國務院辦公廳轉發知識產 權局等部門關于加強戰略性新興產業知識產權工作若干意見的通知中明確提出了要促進戰 略性新興產業集聚區知識產權運營綜合服務體系建設,培育知識產權運營機構。

  2. 現有評價體系

  專利的價值評價需要通過成熟的評價體系來綜合考量,國內現行的評價體系較多,本文選取兩項有代表性的進行探討。

  2.1. GB/T 22900-2009

  2009年,中國標準化研究院、中國電子科技集團公司、北京加值巨龍管理咨詢有限公司聯合起草并發布了《科學技術研究項目評價通則》,作為目前科技項目評價中唯一一項國標,該通則主要是以技術就緒水平(technology readiness level;TRL)作為評價的指標。針對基礎研究項目、應用研究項目和開發研究項目三種不同類型的項目,根據其技術就緒水平 分別分成了九級。但實際上,技術就緒水平僅僅是用以評價技術成熟程度,而決定專利價值 的除了技術就緒水平以為,還涉及技術的先進性、可替代性以及市場、經濟等評價指標。因此,該評價通則并不適合在專利運營中用以評價技術價值。

  2.2 專利價值分析指標體系

  2012年,國家知識產權局專利管理司和中國技術交易所聯合編寫并發布了專利價值分析指標體系,該體系將專利價值度劃分為如下三個維度:



  其中,PVD=α*LVD + β*TVD + γ*EVD;α + β + γ=100%。該體系又將三個維度進行了 二級指標細分,并進行了 2-10 分的不同分值賦值。

  相對于 GB/T 22900-2009,該指標體系在指標全面性、可量化性等方面均有了大幅提升, 但仍存在一定缺陷:

  1)各維度中支撐指標的權重固定,對不同專利的適應性較差。例如,法律價值度中, 多國申請這一支撐指標權重15%,然而多國申請需要考慮很多因素,并非所有專利申請都 會進行多國布局。例如,在中國宣布大飛機項目研發前,空客和波音兩家公司在中國專利布局數量是很低的,隨著消息公開,專利布局數量才大幅增長。如果按照 15%的固定權重,那么空客和波音在此之前的未在中國布局專利申請法律價值度就會相對較低,顯然這實際上 與事實不符。

  2)二級指標的賦值標準可量化性不高。例如,在法律價值度的二級指標中,穩定性的 分值分配為:非常穩定 10 分,比較穩定 8 分,穩定 6 分,不太穩定 4 分,很不穩定 2 分。但“非常”、“比較”、“不太”、“很不”這些詞本身就是模糊的表示程度的詞,缺乏量化的標準,在實際工作中,很難根據這些指標描述進行準確量化評分。

  在這樣的背景下,解決現有評價體系問題的關鍵在于開發一套可量化程度高,操作性強, 評價指標全面的評價體系。

  二、我們的探索

  1. 價值與價格

  經濟學告訴我們,價值規律是商品經濟的基本規律,而價格圍繞價值上下波動正是價值規律作用的表現形式。同樣,在專利運營中,價格和價值也遵循這一規律。因此,對于評價專利價值度 (PVD) α β γ 法律價值度 (LVD) 技術價值度 (TVD) 經濟價值度(EVD)技術項目價值度 (TPVD) 技術價值度 經濟價值度 財務價值度 社會價值度 法律價值度 技術創新主體和團隊價值度 外部環境 價值度 而言,關注價值評價相對價格評價更有意義。因此,評價指標體系評價的是技術價值本身,而并非價格。

  2. 評價理論--黑箱理論

  在評價過程中,由于專業的限制,評價人員不可能對于所有評價專利的所屬領域均了解,在這樣的前提下,如何做到客觀、公正地評價就需要考慮對技術細節進行模糊化處理。因此,我們在評價理論中引入了黑箱理論。



  該理論的核心在于,將創新的技術系統(包括產品、方法、系統等)看成一個黑箱,對 于黑箱內的技術信息評價人員不用過多關注,而是關注黑箱的輸入端和輸出端。也就是說, 評價人員評價的依據是一些具體和量化的指標,例如原、輔料、能源、其它;性價比、成本、 壽命、易用性,而不依據系統內部包括的部件、各個部件之間的連接關系、工作狀態。這就 將評價對象進行了量化,避免了因不熟悉技術及其細節對評價造成的困擾。

  3. 指標體系


  注:

  1 目前已經完成技術價值度、技術創新主體和團隊價值度、經濟價值度三項指標,其它指標正在開發中

  2 引自《技術價值評價規范》--四川智信九鼎科學技術評估有限公司企業標準




  技術價值度(TVD)包括以下指標:技術先進性、技術產業價值、知識產權價值度、技術 成熟度。



  而對于技術先進性二級指標,又進一步細分為技術獨占性、技術創新性和創新度。

  1)技術獨占性(三級指標)

  a)技術獨占性是指:該技術是否是首次開發成功,屬獨家擁有技術。

  b)技術獨占性評分:以技術獨家擁有為100分。如多家企業擁有,以使用企業數量與行業企業總數量的占比來確定其得分。

  2)技術創新性(三級指標)

  a)技術創新性體現在產品性能或生產指標的提升上,如:產能、產率、合格率、成本、能耗、環保等。其中,產品性能指標為該行業普遍認同的產品主要指標;生產指標為產業內普遍認同的產業化技術指標。

  b)技術創新性評分以被評技術(產品)的主要指標,對比目前最先進的同類或相似技術(產品)的主要指標,最終得出量化結論。總分為100分。

  c)就高不就低原則如技術(產品)有多項性能指標,選擇得分最高的指標評分。

  三.案例

  2013年5月,四川省自貢工業泵有限責任公司(以下簡稱自貢工業泵)與四川美青胺有限責任公司(以下簡稱美青公司)簽署了《四川美青胺有限責任公司合成氨脫碳工序-新型單驅動型液力透平機組》商務合同,將美青公司原有合成氨脫碳工段現有雙驅動型半貧液泵 及水力透平機組,更換為自貢工業泵新研發的新型單驅動型液力透平機組及半貧液泵,從而 實現能源的有效回收利用,合作模式為“合同能源管理(EMC)”模式,項目已于2016年7 月研究成功,運行效果良好,項目的研究成功將取代昂貴的進口設備,獲得較好的社會和經 濟效益。該項目獲得專利一項:ZL201320387982.5吸收塔富液余壓能量回收系統。

  根據上述評價體系進行如下評價:

  1、技術價值度評價

  技術價值度評價主要從技術先進性(包括技術獨占性,技術創新度)和技術成熟度兩方 面進行評價,具體包括:

  (1)先進性評價

  2010年四川省自貢工業泵有限責任公司首選四川和邦、四川美青化工有限公司20萬噸/ 年成氨脫碳工序,貴州興義化工股份有限公司10萬噸/年老合成氨脫碳工序中增設單驅動液力透平裝置,回收高壓CO2富液能量驅動貧液泵或半貧液泵,啟動單驅動液力透平裝置的研究、設計、試驗、制造。

  研發單驅動液力透平要解決的關鍵技術是:

  a.研發高效液力透平水力模型,透平效率(69-83%)達到從國外發達國家引進設備的技術水平(替代進口產品);

  b.大功率液力透平實驗平臺新建與測試方法的研究;

  c.液力透平工業自動控制與智能控制;

  d.液力透平與工藝及驅動設備匹配及可靠性研究。

  項目技術先進性的評估包括2個指標:技術獨占性和技術創新度。

  ① 技術獨占性

  研制的產品則是與蝕刻機在線閉環連接,自動循環運作,將堿性蝕刻廢液還原再生,可 為客戶帶來成本節約和經濟效益的同時,也減少了化工材料的消耗,杜絕了重金屬污染的轉移。

  項目技術與其他技術比較:



  經查全,進行液力透平產品應用研究的的廠家單位和技術成果持有者合計為145家,其中與采用本項目方式進行生產的企業為4家,分別是沈陽鼓風、大連深藍、蘭州西禹和自貢工業泵。

  獨占性計算得分為:100-4/145*100=100-2.76=97.24(分)。

  ② 技術創新度

  a、設備主要性能指標:

  透平效率

  b、產品性能指標提升度:

  該項目主要性能指標為效率。根據數據查詢,目前該行業效率最高為NIIGATA WORTHINGTON,效率為80%3;本公司效率指標平均為77%;理論效率應為100%;

  效率理論提升率:

  (100%-80%)/80%=0.25

  產品性能提升度:60+0.25*(77%-80%)*100=59.25

  c、技術先進性評價得分為:

  技術先進性得分主要分為技術獨占性和技術先進性兩部分,其權重分別為50%,綜合以上數據得分,可以得到技術先進性得分為:

  50%*97.24+50%*59.25=78.245分

  (2)技術成熟度

  本項目的技術成熟度采用10級指標體系進行量化:

  根據項目提供附件資料,該項目目前已經研發成功并成功應用到美青公司,用戶試用報 告反饋良好,獲得了產品檢測報告,目前已經實現用戶試用且獲得用戶試用報告,固其技術 成熟度評價為:第八級。

  成熟度得分為80分。

  (3)技術價值度評價得分為:

  技術價值度= 50%*技術先進價值度+50%*技術價值成熟度

  注:

  3《水力透平國內外發展現狀》,中國泵業網,http://www.bengyechina.com/news_show-18430-1.html

  = 50%*78.245+ 50%*80

  = 79.1225(分)

  2、經濟價值度

  (1)市場應用情況

  該技術即“能量回收液力透平(ZHT型)裝置”,公司目前主要應用領域:

  石油化工、石油加工(加氫裂化)、石油加工(渣油加氫脫硫)、煤化工(化肥、甲醇)、化肥裝置、合成氨脫硫、合成氨脫碳工程、海水淡化、鋼鐵冶金等有大量高壓液體的行業。

  液力透平目前已經在以上幾個領域均有應用且有成功經驗,但是大部分為國外進口。

  導用公式:

  應用產品開發率(ARPD)=已開發的應用產品種類數/理論上可開發的應用產品種類數

  *100

  =9/9*100=100(分)

  (2)市場規模

  ① 現有市場規模

  目前國內每年從國外進口能量回收液力透平大約在125臺套左右,每臺套價格平均為500-1000萬人民幣,市場規模預估為:62500萬元-125000萬元,平均規模可設定為:9.375億元。

  根據智信九鼎評估體系指標計算:

  MS=60+(9.375億-1億)/(10-1)*(80分-60分)=78.56

  ② 行業產能

  據統計,一臺用于30萬噸合成氨裝置的能量回收液力透平,一年節電就可達982KW.h。按照目前500-600廠家需要該能量回收裝置,每個廠裝3套設備,每年共節電達50億KW.h。

  根據工業用電價格:0.95KW/元KW.h,市場規模為:47.5億元。

  根據智信九鼎《技術項目價值評估分析指標體系》,行業產能得分為:

  80+(47.5億-10億)/(100億-10億)*(100分-80分)=88.33分

  ③ 近五年規模變化及未來五年預測

  根據美國工業市場研究公司Freedonia集團發布的一份報告4,2013年,全球泵類需求每年增長4.4%,達到490億美元(包括價格的增長)。

  注:

  ?http://www.docin.com/p-970402294.html

  液力透平作為泵類的主要類型,根據全球泵類需求預測近五年規模變化,根據智信九鼎指標體系計算公式得到:

  市場增長率=4.4%*100=4.4

  ④ 市場規模得分為:

  MS=(78.56+88.33+4.4)/3=57.10(分)

  (3)市場競爭力

  本項目主要性能指標為效率,其中被評價項目效率為77%,行業平均效率為74%,性能指標競爭力=60+(77%-74%)/74%*100=64.05分

  (4)政策適應性

  高效能量回收液力透平(ZHT型)裝置及相關政策文件,在政策內容中被歸納到節能環保類,沒有明確提及,屬于間接鼓勵類,根據指標體系該政策適應性得分為60分。

  (5)經濟價值度得分

  最后計算EVD得分為:

  經濟價值度(EVD)=α* 市場應用情況+β* 市場規模+ γ* 市場競爭力+δ* 政策適應性

  =30%* 100+30%*57.10+30%*64.05+10%*60

  =79.72(分)

  此項總分為100分,得分為79.52分。說明該項目經濟價值度較高。

  結論

  經過近年來的開發研究,我們已經基本完成了一套適用于專利運營的技術價值評價體系,該體系具有全面性、可量化性和操作性強的特點,對于不用領域專利適應性強。但我們也清楚地認識到,在評價過程中還存在諸多問題,例如指標細分程度不夠、權重和賦值科學性有待提高,在今后的工作中會對這些問題進行系統完善和修改。



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